原标题：深圳赤湾石油基地股份有限公司2016第三季度报告

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司董事长田俊彦先生、副总经理兼财务总监于忠侠女士及财务部经理孙玉晖女士声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

第二节 主要财务数据及股东变化

一、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

■

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表

单位：股

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公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

第三节 重要事项

一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

■

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用

经第八届董事会第一次会议及2016年第三次临时股东大会审议，批准深圳市新南山控股（集团）股份有限公司（以下简称“南山控股”）发行A股股份换股吸收合并本公司并募集配套资金事项的相关议案，南山控股以发行A股股份换股方式吸收合并深基地，即南山控股向深基地的所有换股股东发行股票交换该等股东所持有的深基地B(27.200, -0.52, -1.88%)股股票。本次换股吸收合并完成后，深基地将终止上市并注销法人资格，南山控股将承继及承接深基地的全部资产、负债、业务、人员、合同及其他一切权利与义务。

该方案已获得深圳交易所、国资委、商务部的批准，并收到证监会关于本次交易申请文件的受理通知书。

由于本次交易所可能涉及的相关政策尚未明确，南山控股、深基地需要落实相关事宜。鉴于上述情况，经公司董事会审慎研究，向中国证监会提出对本次行政许可项目中止审核的申请，并已获得证监会关于该项目行政许可申请中止审查的通知书。待相关事宜落实后，将及时申请恢复本次行政许可申请的审核。本次重大资产重组事项的中止审核，对公司生产经营活动不会造成重大不利影响。

■

三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

■

四、对2016年度经营业绩的预计

预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用

五、证券投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在证券投资。

六、衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在衍生品投资。

七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

■

八、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

深圳赤湾石油基地股份有限公司董事会

二○一六年十月三十一日

股票代码：200053股票简称：深基地B公告编号：2016-128

深圳赤湾石油基地股份有限公司

第八届董事会第八次通讯会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、会议召开情况

深圳赤湾石油基地股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第八次通讯会议通知于2016年10月20日以送达、传真或电子邮件方式向全体董事、监事及高级管理人员发出。本次会议于2016年10月27日以通讯方式召开。应出席董事11人，实际出席11人。本次会议的召开符合《公司法》、《公司章程》等相关法律法规的规定。

二、会议审议情况

会议经审议通过了如下议案：

1、《2016年第三季度报告》（全文请见巨潮网同日公司公告）

表决结果为同意11人，反对0人，弃权0人。

2、《关于中开财务有限公司2016年9月30日风险评估报告》（内容详见同日巨潮网公司公告）

独立董事对该事项进行了事前认可并发表了独立意见。

董事会审议上述关联交易时，关联董事田俊彦、张建国、陈洪对该事项回避表决，其余8名董事表决一致同意通过该项议案。

3、《关于聘请公司2016年度会计师事务所的议案》

董事会经审议拟继续聘请德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）承担公司2016年度审计工作，审计费用为120.76万元人民币（含税）。根据公司发展情况，若审计范围每增加一家下属公司，则审计费用相应增加2万元，以此类推。

独立董事对该事项进行了事前认可并发表了独立意见。

表决结果为同意11人，反对0人，弃权0人。

4、《关于聘请公司2016年度内部控制审计会计师事务所的议案》

董事会经审议拟继续聘请德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）承担公司2016年度内部控制审计工作，审计费用为46万元人民币（含税）。

独立董事对该事项进行了事前认可并发表了独立意见。

表决结果为同意11人，反对0人，弃权0人。

5、《关于拟向控股股东南山集团借款暨关联交易的议案》（详见同日刊登的2016-130号公告）

独立董事对该事项进行了事前认可并发表了独立意见。

董事会审议上述关联交易时，关联董事田俊彦、张建国、陈洪对该事项回避表决，其余8名董事表决一致同意通过该项议案。

以上第3、4、5项议案，将提请公司股东大会审议。

三、备查文件

1、董事会决议

2、独董意见

特此公告。

深圳赤湾石油基地股份有限公司董事会

二○一六年十月三十一日

股票代码：200053股票简称：深基地B公告编号：2016-130

深圳赤湾石油基地股份有限公司

关联交易公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、关联交易概述

1、依据日常经营及项目开发资金需求情况，深圳赤湾石油基地股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）、宝湾物流控股有限公司（以下简称“宝湾控股”，公司持有其77.36%股份）及其子公司拟向控股股东中国南山开发（集团）股份有限公司（以下简称“南山集团”）新增借款额度人民币壹拾贰亿元整（￥1，200，000，000.00），其中：公司拟新增借款额度2亿元；宝湾控股及其子公司拟新增借款额度10亿元。

上述借款期限不超过三年，以实际用款时间为准，到期还本，按季度付息。借款利率不高于中国人民银行公布的同期金融机构贷款基准利率。按现行银行同期人民币贷款利率测算，预计利息总额不超过10，170万元。

2、南山集团系本公司的控股股东，持有本公司51.79%的股份。根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，本次交易构成关联交易。

宝湾控股：成立于2011年7月28日，注册地点为深圳市南山区蛇口赤湾石油大厦14楼1425房，法定代表人为王世云，注册资本为250000万元，经营范围：投资物流行业、商贸行业及相关投资咨询，仓储代理，机械设备租赁，国内货运代理，货物装卸、分拣业务，物流信息、商务信息咨询，国内贸易（以上法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）。

与本公司的关系：本公司与南山集团分别持有宝湾控股77.36%和22.64%的股份。

3、本公司于2016年10月27日召开第八届董事会第八次通讯会议，会议审议通过了《关于拟向控股股东南山集团借款暨关联交易的议案》。董事会审议上述关联交易时，关联董事田俊彦、张建国、陈洪对该事项回避表决，其余8名董事表决一致同意通过该项议案。

本次交易尚须获得股东大会的批准，与该关联交易有利害关系的关联人将放弃在股东大会上对该议案的投票权。

4、本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，也不需要经过有关部门批准。

二、关联方基本情况

南山集团：成立于1982年9月，注册资本9亿元，法定代表人为胡建华，企业注册号440301501121470，税务登记证号码：440301618832976，住所为深圳市南山区蛇口赤湾港赤湾大厦，企业类型为股份有限公司（台港澳与境内合资，未上市），主营业务：土地开发，发展港口运输，相应发展工业、商业、房地产和旅游业。保税场库经营业务，保税项目包括（纺织品原料、钢材、木材、轻工业品、粮油食品、机械设备及机电产品、电子电器产品、五金矿产、土特产品、工艺品、造纸原料、化肥、化工原材料）。在东莞市设立分支机构。

主要股东：招商局（南山）控股有限公司、深圳市投资控股有限公司、广东省广业投资控股有限公司、中海石油投资控股有限公司、香港黄振辉投资有限公司、中国近海石油服务（香港）有限公司和银川有限公司，分别持股36.52%、26.10%、23.49%、7.83%、3.92%、1.64%和0.50%。

财务情况：截止2015年12月31日，经审计总资产256.01亿元，归属于母公司所有者权益82.98亿元，营业收入72.64亿元，归属于母公司净利润8.81亿元。

截止2016年9月30日，总资产275.35亿元，归属于母公司所有者权益84.88亿元，营业收入63.57亿元，归属于母公司净利润4.34亿元（未经审计）。

与本公司的关系：南山集团系本公司的控股股东，持有本公司51.79%的股份。

三、关联交易标的基本情况

本次申请新增与南山集团的借款额度为人民币壹拾贰亿元整（￥1，200，000，000.00），其中：公司拟新增借款额度2亿元（期限不超过一年）；宝湾控股及其子公司拟新增借款额度10亿元（期限不超过三年）。

上述借款期限不超过三年，以实际用款时间为准，到期还本，按季度付息。借款利率不高于中国人民银行公布的同期金融机构贷款基准利率。按现行银行同期人民币贷款利率测算，预计利息总额不超过10，170万元。

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本次申请的借款额度有效期为三年，公司将根据日常经营需求及宝湾物流园项目开发及进展需要在该额度授权范围内进行提款。若在有效期内提前还款，可将额度释放重新借款，保证有效期内向南山集团申请的借款金额不超过人民币壹拾贰亿元。

四、交易的定价政策和定价依据

本次借款利率为中国人民银行公布的同期金融机构人民币贷款基准利率（即一年以内（含一年）贷款利率：4.35%、一至五年(含五年)贷款利率：4.75%）。

五、关联交易合同的主要内容

本次关联交易尚未签署协议，待董事会、股东大会批准后，本公司、宝湾控股及其子公司将与南山集团签署相关协议。

六、交易目的和对本公司的影响

根据目前公司的资金及项目进展情况，本次借款将用于公司日常经营及宝湾控股新项目投资储备。借款利率为中国人民银行公布的同期金融机构人民币贷款基准利率，不存在大股东损害其他股东利益的情形。

七、本年年初至披露日与该关联人累计已发生的各类关联交易的总金额

本年年初至披露日，本公司与南山集团及其子公司累计发生的各类关联交易（包含本次关联交易）总金额为14，578万元。

八、独立董事的事前认可情况和独立意见

1、独立董事事前审阅了相关资料并同意将该议案提交第八届董事会第八次通讯会议审议表决。

2、独立董事发表的独立意见：

本次关联交易符合相关法律、法规的规定；本次公司及子公司向控股股东借款，符合公司经营发展实际需要，借款利率不高于中国人民银行公布的同期金融机构人民币贷款基准利率，借款利率合理、公允，未损害公司及本次交易的非关联股东，特别是广大中小股东的利益；公司董事对本议案进行表决时，关联董事作了回避，符合有关法规的规定。

九、备查文件

1、董事会决议

2、独立董事意见

特此公告。

深圳赤湾石油基地股份有限公司

董事会

二○一六年十月三十一日