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昌九生化“蒙面人”现身 牛散股东拥资本运作公司

来源:     责编:     发布时间:2016-08-08

一纸薄薄的监管问询函,让 昌九生化 背后 “蒙面人”,隐藏身份超过一年之后,尽皆现出原形。

8月5日晚间,经由昌九生化披露的公告显示, 身份证件地址同一、使用同一IP地址、在同一证券营业部交易的昌九生化股东周勇、赵平、赵海月原来是一家人,构成一致行动人关系。但自2015年7月买入以来,至今超过一年没有披露这一关系。

长期隐藏一致行动人关系的背后,是为了掩护减持。《第一财经日报》记者调查发现,今年一季度,周勇、赵海月共计减持昌九生化超过170万股。而此时,距离赵海月最近一次增持,可能尚不足一个季度,其买卖行为显然已经构成短线交易。

 

而另两组被迫现身的蔡雪秋、曹洪涛等人,则颇有来头,长期活跃在A股市场,并一起持仓而被称为“牛散”。虽然在昌九生化的持股数量,尚未达到披露下限,但却存在将账户委托给他人的情形。更为令人不解的是,纵横股市斩获颇多,名下拥有专事“资本运作”的蔡雪秋,却将账户委托给了一个名不见经传的人管理。

信披违规掩护减持

2015年三季报显示,截至去年9月底,周勇、赵海月母女分别持有昌九生化935万股、614万股,持股比例达到3.87%、2.54%,合计持股比例为6.41%。位列昌九生化第二、第五大股东。

蔡雪秋、曹洪波等人,则是2016年一季度才进 入昌九生化前十大股东。数据显示,截至今年3月底,蔡雪秋持有该公司160万股,持股比例为0.66%,曹洪波、曹洪涛兄弟则称各自持有153万股、 253万股,持股比例分别为1.05%、0.63%。也未直接在昌九生化前十大股东、前十大流通股东中现身。

而赵平、蔡晓兰、蒋惠平则始终没有在前十大股东中现身,持股数量不详。根据上证所8月3日公开数据,截至目前,周勇、赵海月、赵平三人,合计持股比例已达到昌九生化总股本的6.269%。由此可见,赵平目前持股比例为0.389%。

在8月5日的回函中,周勇、赵海月、赵勇均承认,由于存在夫妻、父女、母女等关系,三人构成一致行动人关系。

上海天铭律师事务所副主任宋一欣认为,周勇、赵平和赵海月承认3人为一家三口,构成一致行动关系,且在同一时期(2015年三季度),周勇、赵海月成为昌九生化第二、第五大股东,持股合计超过5%并未披露权益变动数,此行为一定程度构成虚假陈述,现有的证券法下监管层可对其进行警告或者罚款。

除了违反信披规定外,周勇、赵海月、赵平三人等人还涉嫌违规减持。根据公开信息,截至今年3月底,赵海月的持股数量已经减少到495.2万股,减持数量为162.7万股,持股比例也降至2.05%。

最近三个季度末,昌九生化第十大流通股东持股数量分别为158万股、115.8万股、153万股,持股比例则为0.65%、0.48%、0.63%。从持股比例来看,赵平可能尚未进入昌九生化前十大流通股东,而其减持数量目前不得而知。

周勇等人迟迟不预披露一致行动人关系,亦与其减 持行为有关。“虽然监管层今年1月出台规定,即使是持股5%以上的大股东,只要是通过二级市场买入,已经没有六个月的限售期了。”深圳卓建律师事务所合伙 人张维光对《第一财经日报》记者表示,虽然5%以上股东限售期的规定已经废止,但《证券法》中短线交易的规定仍然需要遵守。

按照《证券法》规定,上市公司董监高、持股5%以上的股东,在买入该公司股票后六个月内卖出的短线交易规定,由此所得应该规该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益。

“如果是明知故犯,蓄意违规,严重者可以进场禁入,但最后是要看证监会的查处为准。”对此,宋一欣表示。

根据昌九生化8月5日披露的周勇、赵海月、赵平回复函,周勇等人称,在此期间,其没有进行任何操作。赵海月、赵平,因为去年10月到今年2月市场大幅下跌,而于去年12月到年今年3月份进行多次减持止损。

从上述披露信息可见,赵海月、赵平的减持时间,均未达到持股时间不得低于六个月的最低时限。回复函显示,周勇是在2015年7、8月份卖出昌九生化。赵海月、赵平则于2015年8月份左右卖出,距离其买入时间只有四个月左右。

而周勇、赵海月所称账户操作情况,似乎亦有不实之处。2015年年报数据显示,去年四季度,赵海月还曾小幅增持昌九生化,持股数量增加到657.9万股,持股比例则上升到2.73%。其减持时间,距离其最后增持尚不足一个季度甚至更短。

而周勇名下的账户,也并非没有进行操作,而是出现了小幅减持。2016年一季报数据显示,截至3月底,其持有昌九生化股份已将至924.8万股,比前两个季度末减少了约10万股。不算赵平减持部分,周勇、赵海月母女一季度合计减持了约172万股。

“未公告确实是对减持起到了一定帮助作用。”张维光说,按照规定,持股5%以上的股东,其拥有该公司已发行的权益,每增加或减少5%,应该进行报告和公告。

此外,依照赵海月、赵平的说法,去年10月到今 年2月,由于市场剧烈动荡,其买入昌九生化亏损较多,才减持止损,但事实也并非如此。根据买入时间计算,三人买入昌九生化的成本,平均都在12元左右。去 年9月中旬,该股一度跌至8.11元,此后一路攀升,12月底冲高到17.11元的高位,此后一路下跌到今年3月4日最低的10.48元。按赵海月所称减 去年12月至今年3月的减持时间,其减持可能应当略有盈利而非亏损。

背后牛散现身

如果按持股数量计算,即便不计赵平,仅周勇、赵海月母女在昌九生化投入的资金,也堪称大户。持股最多时,周勇母女共计持有昌九生化近1600万股,动用资金合计超过1.9亿元。

但蹊跷的是,作为动辄调动上亿元资金的超级大户,周勇、赵海月母女在股市却鲜有留痕。《第一财经日报》记者通过公开渠道查询,没有发现其任何公开信息和身份资料。

与周勇一家三口不同的是,蔡雪秋、曹洪涛等人,却长年活跃在A股市场,并频繁在上市公司前十大股东中名单中出没,并因此获得“牛散”之称。

《第一财经日报》记者通过一家名为“仓位在线” 的网站查询发现,从2008年开始,除了昌九生化,曹洪涛还在 洛阳玻璃 、深深房、九鼎控股、 华资实业 等四家上司公司出现过,而持股数量最多的是昌九生化。其余四家,除了华资实业,其他持股数量均在100万股以下,但盈利大多在100%以上,其中在洛阳玻 璃的收益更是超过10倍。

同期兄弟曹洪涛相比,曹洪波则甚少在股市露面,至今只在 银亿股份 出现过。而根据公开资料,早在银亿股份前身兰光科技时期,曹洪波就已持有该公司股份,至今至少已有7年之久。

较之于曹氏兄弟,蔡雪秋则颇有来头。资料显示,2015年二季度以来,包括昌九生化在内,蔡雪秋杀入了 三房巷 、仪电电子、 华神集团 、 韩建河山 等五家上市公司,其中仪电电子、华神集团的收益均在30%以上。

不仅如此,蔡雪秋名下可能还有多家实体企业。根 据上证所问询函,蔡雪秋、蔡晓兰、蒋惠平三人的开户地址同属江苏省江阴市。《第一财经日报》记者调查发现,注册于江苏江阴的江阴市兰天彩印包装研究所有限 公司(下称蓝天彩印)、江阴汇彩包装材料有限公司(下称汇彩包装)、江阴欧森商标设计有限公司三家公司中(下称欧森商标),监事中均有蔡雪秋的同名人士。

资料显示,上述三家公司规模都比较小,注册资金分别只有50万元、20万元、10万元,股东均为江苏中印印务集团有限公司,蔡雪秋为监事,蔡晓洪为法定代表人、执行董事、总经理,注册地为江阴市澄江街道新澄路8号。

牛散真相

蒋惠平、蔡晓兰在昌九生化的最新持股情况,上证所在问询函中并未披露,外界也无从得知。根据一季报数据,曹洪波、曹洪涛兄弟,合计持有昌九生化406万股,持股比例1.68%,尚未达到5%的披露下限。

“从现行规则来看,持股不到5%的股东,原则上限制不多,即使没有披露,也没有太大关系。除非其与上市公司实际控制人是一致行动人。”张维光说。

不过,对于曹洪波、曹洪涛虽承认兄弟关系但否认形成一致行动人,宋一欣则认为本就存在瑕疵。“这两人是否构成一致行动人最终要看监管追查认定,如果买入的时点重叠,私下存有买入昌九生化的联系,监管可以推翻两人的回复,认定其隐瞒了一致行动人身份。”

需要注意的是,在8月5日回复问询时,蔡晓兰称,其本人、蒋惠平是将蔡雪秋“交给一个朋友代为投资”,没有签订相关协议,其也是蒋惠平的朋友,所以IP和电脑MAC地址一样,股灾后一直持有等待解套。

而蒋惠平的说法,显得更为明了一些。蒋惠平称,其是委托一个朋友(潘满全)协助投资,亏损后一直持有等待解套,而蔡雪秋、蔡晓兰也是潘满全的“朋友”,所以IP和电脑MAC地址一样。

这一说法,宋一欣认为同样需要等待监管的追查认定,是否交给自然人投资还是存在其他状况,显然从回复内容都是苍白无力的。

此外,《第一财经日报》所获资料显示,蔡雪秋的身份,很可能并非是小印刷厂老板那么简单,在其名下还有一家专事资本运作的投资公司。

资料显示,注册地址于江阴市虹桥北路37-41 号、名为江阴兰天投资管理有限公司的企业,其股东、法定代表人、执行董事、总经理亦名为蔡雪秋,该公司注册资本1000万元,除了蔡雪秋,而且另一名自然 人股东、监事同样名为蔡晓洪。该公司营业期限为2005年6月到2035年6月,经营范围只有资本运作一项。这意味着,蔡雪秋极有可能是一名职业投资人。

实际上,利用他人名义开户,并实际控制、交易的“马甲”现象,在A股市场已有先例。这些身份神秘的“牛散”背后,甚至牵扯到市场操纵案。

2014年下半年到2015年上半年的牛市中, 一名名为沈付兴的牛散开始频繁在资本市场出没,最多持股市值高达20亿元以上。但在去年11月, 青海华鼎 的一封道歉信,让沈付兴的牛散身份曝光:沈付兴证券账户的实际控制人,是一名名叫瞿明淑的人,通过沈付兴账户,买入青海华鼎后,进行短线交易。

今年6月,证监会进一步通报,除了青海华鼎,瞿 明淑还操纵了影响“ 恒源煤电 ”、“中科英华”、“ 东风汽车 ”、“ 安阳钢铁 ”等4只股票的价格和交易量,并于当日反向卖出,获利共计约3116万元。根据有关规定,证监会作出没收瞿明淑违法所得约3116万元,并处以约 9,349万元罚款的处罚。

巧合的是,瞿明淑同样也是江苏江阴人。根据媒体公开报道,证监会官网披露的资料同时显示,瞿明淑,女,1967年11月出生,住址为江苏省江阴市霞客镇。

张维光还称, “牛散”背后之人为交易便利,用多人身份开立证券账户,利用资金优势集中买入股价,从而进行获利或者拿到提案权,利用市场热点向提出公司发展议案,然后再 出进行炒作获利,在上述情况下,马甲的作用确实有作为操纵市场的工具嫌疑。

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